遼住建〔2019〕147號 
遼寧省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于2019年
全省建筑市場檢查情況的通報
各市住建局，各有關(guān)市城管局、審批局：
    2019年，是全省建筑市場監(jiān)管形勢嚴(yán)峻、任務(wù)繁重的一年。根據(jù)《遼寧省整治建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為專項行動工作方案》（遼住建發(fā)〔2019〕3號）和《遼寧省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于開展全省建筑市場執(zhí)法檢查工作的通知》（遼住建〔2019〕76號）以及《遼寧省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程招投標(biāo)專項整治三年工作方案》（遼住建〔2018〕206號）有關(guān)要求，各市于2月起開展專項行動和市場檢查，住建部于5月對我省建筑市場進行了監(jiān)督檢查，省廳于6月起對各市進行了全面抽查，現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：
一、基本情況
（一）總體整頓成果
2019年，各市對加強建筑市場監(jiān)管、優(yōu)化營商環(huán)境的認(rèn)識逐步提高，按照全省建筑市場監(jiān)管工作統(tǒng)一安排，在整治發(fā)包與承包違法違規(guī)行為專項行動、以打擊圍標(biāo)串標(biāo)為主要內(nèi)容的建筑市場掃黑除惡以及執(zhí)法檢查中，克服困難，積極工作，取得了預(yù)期成效。截至目前，省、市、縣三級主管部門共檢查項目2940個，查出各類違法違規(guī)行為545個，已處罰金1790.2萬元，6家企業(yè)停業(yè)整頓，省廳累計將存在建筑市場違法違規(guī)行為、發(fā)生安全生產(chǎn)事故的44家企業(yè)計入全省不良記錄，力度為近年來較大。通過全省上下的共同努力，有力地打擊了建筑市場違法違規(guī)行為，為進一步深化“放管服”改革、規(guī)范市場秩序、優(yōu)化營商環(huán)境做出了積極貢獻。
（二）住建部抽檢情況
2019年5月，全國建筑市場和工程質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法檢查第二檢查組對沈陽市5個在建項目進行建筑市場監(jiān)督執(zhí)法檢查，查出各類違法違規(guī)問題59個，其中違法發(fā)包問題2個，未批先建問題1個，管理人員不履職問題9個，其他問題47個。檢查組對檀月墅二期A項目下達了《執(zhí)法建議書》。
（三）省級抽查情況
省廳組織專家共抽查各市項目305個，查出各類違法違規(guī)問題392個，下達《執(zhí)法建議書》37份。
1.施工發(fā)包與承包違法行為方面。
抽查在建工程項目55個，查出各類違法違規(guī)行為197個，其中違法發(fā)包、違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠行為71個，超（無）資質(zhì)承攬工程行為25個，未批先建行為9個，項目經(jīng)理、總監(jiān)及管理人員不履職行為41個，其他問題51個，下達《執(zhí)法建議書》29份，已交由市級主管部門處理。
2.招標(biāo)代理機構(gòu)市場行為方面。
抽查40個招標(biāo)代理機構(gòu)及其代理的150個項目，查出各類違法違規(guī)行為70個，其中存在違規(guī)招投標(biāo)及評審行為的招標(biāo)代理機構(gòu)22家，涉及代理項目35個；存在投標(biāo)人招標(biāo)文件下載時ＭＡＣ地址一致涉嫌串通投標(biāo)的項目35個，下達《執(zhí)法建議書》7份，已交由市級主管部門處理。
3.造價企業(yè)市場行為方面。
抽查工程造價咨詢企業(yè)共50家、咨詢成果文件100份，共查出各類違法違規(guī)行為125個，其中不滿足資質(zhì)條件的26個，未辦理工程造價咨詢合同備案的34個，涉嫌超資質(zhì)承攬業(yè)務(wù)的1個；咨詢成果文件不規(guī)范的50個，咨詢編制審核結(jié)果存在錯誤的14個，下達《執(zhí)法建議書》1份，已交由市級主管部門處理。
4.省外企業(yè)在遼施工管理方面。
今年開始對外省入遼企業(yè)實施承諾制市場管理。對中建、中鐵、北京、上海、江蘇、浙江等地在遼企業(yè)發(fā)放并簽訂承諾書，對未批先建、項目班子現(xiàn)場履職、中標(biāo)項目信息報送等進行了承諾式市場管理，并通過網(wǎng)上核查、市場檢查和電子系統(tǒng)聯(lián)動等方式實施動態(tài)監(jiān)督，進一步優(yōu)化監(jiān)管和服務(wù)方式，改善營商環(huán)境。
（四）各市建筑市場檢查情況
各市共檢查項目2635個，查出存在各類違法違規(guī)行為的項目153個，其中違法發(fā)包28個，轉(zhuǎn)包4個，違法分包9個，掛靠5個，其他違法違規(guī)行為107個；涉及建設(shè)單位115家，施工單位109家，各類人員94人；共處罰金1457.5萬元，對6家企業(yè)予以停業(yè)整頓處理，對省廳下達的《執(zhí)法建議書》正在陸續(xù)核實處理。
二、存在的問題
（一）主管部門工作力度有待加強
1.各市查處力度小比例低。一是根據(jù)各市上報2019年前三季度《轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為查處情況表》的統(tǒng)計情況，從查處違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包行為的數(shù)量看，本溪、鐵嶺、盤錦市力度較大，分別查處8個、7個、6個，鞍山、錦州、遼陽市查處數(shù)量為零；從處罰金額看，朝陽、鐵嶺、本溪市力度較大，分別處罰765.9萬元、309萬元、140萬元，大連、錦州、遼陽等市處罰額度為零。二是從省廳檢查情況看，省廳抽檢各市存在發(fā)包承包違法行為的項目比例在33.3%—75%之間（葫蘆島、營口市的比例最低，鞍山市的比例最高），而各市自查的比例在0%—7.2%之間（鞍山、錦州、遼陽市的比例最低，本溪市的比例最高）。
2.貫徹省廳文件精神的措施和力度不夠。除沈陽、鞍山、丹東、阜新、葫蘆島市外，其余城市未按照《遼寧省整治建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為專項行動工作方案》的有關(guān)要求報送典型案例；除鞍山、錦州、營口市外，其余城市未根據(jù)《遼寧省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程招投標(biāo)專項整治三年工作方案》制定專項方案或工作措施；除大連、錦州、營口、盤錦市外，其余城市貫徹落實《企業(yè)、群眾反映招投標(biāo)問題辦理工作制度》文件精神不到位。
3.建筑市場監(jiān)管責(zé)權(quán)分離管罰脫節(jié)。各地機構(gòu)改革后，出現(xiàn)了建筑市場監(jiān)管責(zé)權(quán)分離的現(xiàn)象，大部分地區(qū)建筑市場行政審批、行業(yè)管理和行政處罰分由審批局（處）、住建局、城管局負(fù)責(zé)，有的市出現(xiàn)了批的不管、管的不罰現(xiàn)象。行業(yè)管理和行政處罰職責(zé)不清，銜接不暢，造成市場處罰沒有結(jié)果，起不到震懾作用。
4.施工許可監(jiān)管不到位。經(jīng)省廳檢查發(fā)現(xiàn)，鞍山市鐵東區(qū)住建局、遼陽市河?xùn)|新城管委會、鐵嶺市鐵嶺縣建設(shè)局、營口市大石橋市審批局存在違規(guī)發(fā)證行為；丹東市制作的《建筑工程施工許可核發(fā)辦事指南》，未按住建部令第42號、發(fā)改投資〔2019〕268號、遼住建〔2019〕86號有關(guān)要求設(shè)置申請條件。
對以上工作力度大的地區(qū)予以表揚；對不認(rèn)真查處、監(jiān)管不到位的地區(qū)予以批評，省廳將對主管部門有關(guān)負(fù)責(zé)人進行約談，并列入下步省廳抽查的重點地區(qū)和住建部飛行檢查備檢地區(qū)。
（二）施工發(fā)包與承包違法行為整治工作仍需深入
1.轉(zhuǎn)包、違法分包等違法行為仍未得到有效治理。省廳查出涉嫌違法發(fā)包與承包問題71個，占問題總數(shù)的34.6%。其中因超（無）資質(zhì)承攬工程導(dǎo)致違法發(fā)包和違法分包問題較多，占35.2%。
2.項目管理人員履職不到位問題較為突出。省廳查出涉嫌項目經(jīng)理、總監(jiān)及相關(guān)管理人員履職不到位問題41個，占問題總數(shù)20%。
3.未批先建問題時有發(fā)生。省廳查出9個項目存在未取得施工許可證擅自開工的行為，占抽查項目總數(shù)的16.4%。
（三）招標(biāo)代理機構(gòu)市場行為亟需規(guī)范
1.建設(shè)主管部門監(jiān)管不到位。招標(biāo)人（招標(biāo)代理機構(gòu)）規(guī)避行業(yè)監(jiān)管問題較為突出，有的地區(qū)部分項目未經(jīng)行業(yè)監(jiān)管，其他主管部門錯位、越位監(jiān)管，而建設(shè)主管部門聽之任之、監(jiān)管不力；有的地區(qū)因為交易中心硬件問題未開展電子招標(biāo)投標(biāo)；個別地區(qū)交易中心違規(guī)設(shè)置備案、審批環(huán)節(jié)、違規(guī)要求設(shè)置排斥潛在投標(biāo)人條款，存在影響營商環(huán)境問題。
2.圍標(biāo)串標(biāo)問題屢禁不絕。結(jié)合大數(shù)據(jù)分析和省廳檢查發(fā)現(xiàn)，部分項目在招標(biāo)文件下載過程中，存在個別投標(biāo)人ＭＡＣ地址一致問題，涉嫌串通投標(biāo)。為此，對相關(guān)市已經(jīng)下發(fā)了《執(zhí)法建議書》。
3.違規(guī)設(shè)置不合理投標(biāo)條件問題較為突出。一是違規(guī)設(shè)置報名環(huán)節(jié)；二是投標(biāo)時要求法人或項目管理班子成員本人到場；三是領(lǐng)取文件或投標(biāo)時需要攜帶非必要的證明材料原件；四是要求以地方納稅、聘用地方人員作為得分條件；五是將在地方設(shè)立分公司作為中標(biāo)條件。
4.招標(biāo)代理市場行為不規(guī)范。一是招標(biāo)文件量身定做，違法設(shè)置最低限價、地區(qū)獎項、行業(yè)業(yè)績、資質(zhì)等級類別等條件排斥潛在投標(biāo)人；二是招標(biāo)文件否決條件設(shè)置不合理，業(yè)績分值設(shè)置過高，違規(guī)將資格條件作為評審打分項，違規(guī)將設(shè)立分公司作為中標(biāo)條件，違規(guī)設(shè)置保證金、地方納稅額、本地戶籍人數(shù)等條件；三是招標(biāo)文件出售時間及投標(biāo)截止時間不滿足法定要求，不同媒介發(fā)布的同一項目招標(biāo)公告內(nèi)容不一致；四是招標(biāo)文件條款設(shè)定不嚴(yán)謹(jǐn)、表述不清、存在歧義，廢標(biāo)條款未集中載明，未按照規(guī)定公示廢標(biāo)情況。
5.評標(biāo)專家未按招標(biāo)文件依法進行評審問題仍然存在。一是部分項目評標(biāo)專家未進行獨立賦分，技術(shù)標(biāo)等主觀分最終賦分結(jié)果異常一致；二是某些項目評標(biāo)專家未按招標(biāo)文件評審，技術(shù)標(biāo)主觀分畸高畸低；三是某些項目評標(biāo)專家廢標(biāo)依據(jù)和理由不充分，簡單以清標(biāo)結(jié)果作為廢標(biāo)理由，如將工程量清單計算性錯誤作為廢標(biāo)依據(jù)等。
6.檔案歸檔管理不規(guī)范。一是招標(biāo)代理機構(gòu)的歸檔資料中，個別項目的前期手續(xù)不完整；二是存在檔案歸檔管理不規(guī)范、資料保存不全、歸檔資料缺失、不能準(zhǔn)確完整體現(xiàn)招投標(biāo)全過程且不具可追溯性等問題。
（四）造價企業(yè)市場行為仍需整頓
1.各市工程造價咨詢合同備案工作開展不力。省廳查出未辦理工程造價咨詢合同備案的問題34個，占問題總數(shù)的27.2%，企業(yè)主動辦理備案意識不強。
2.不滿足資質(zhì)條件的企業(yè)較多。省廳查出有52%的企業(yè)未達到相應(yīng)的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求，其中專職專業(yè)人員不到位的問題較為突出。
3.咨詢成果文件格式不規(guī)范問題較為普遍。省廳查出咨詢成果文件不規(guī)范的問題50個，占抽查總數(shù)的50%，其中咨詢編制審核結(jié)果存在錯誤的14個，占14%。
三、有關(guān)工作要求
1.進一步理順建筑市場監(jiān)管職責(zé)。各市機構(gòu)改革后，負(fù)責(zé)建筑行業(yè)的行政審批、市場監(jiān)管和行政處罰相關(guān)部門要加快理順內(nèi)部職責(zé)，加強人員培訓(xùn)，提高專業(yè)素質(zhì)。各市建設(shè)主管部門要對建筑市場、招投標(biāo)、工程造價、工程監(jiān)理等工作切實負(fù)起管理責(zé)任。同時，審批、監(jiān)管、執(zhí)法部門要齊心協(xié)力，主動做好銜接工作，實現(xiàn)聯(lián)動處罰，確保執(zhí)法到位、違法必究。各市要加大對省廳各類文件的執(zhí)行力度，令行禁止，形成全省建筑市場監(jiān)管一條線、一盤棋。
2.持續(xù)深入開展建筑市場整治專項行動。深入務(wù)實地抓好建筑市場監(jiān)管工作，繼續(xù)做好整治發(fā)包與承包違法行為和建筑市場掃黑除惡等工作，加大對轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、違法發(fā)包、未批先建、超（無）資質(zhì)承攬工程、項目經(jīng)理和項目總監(jiān)及主要管理人員不履職等行為的查處力度，及時搜集上報和對外發(fā)布典型案例，共同促進全省建筑市場健康規(guī)范發(fā)展。
3.進一步創(chuàng)新招投標(biāo)監(jiān)管方式。健全監(jiān)管體制機制，強化事中事后的監(jiān)督和管理。加強評標(biāo)專家監(jiān)管，特別應(yīng)結(jié)合地區(qū)實際情況加強專家抽取類別監(jiān)管，對于存在違法違規(guī)行為和履職不嚴(yán)不實的評標(biāo)專家，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)從嚴(yán)查處。規(guī)范招標(biāo)代理機構(gòu)行為，加大對違法違規(guī)行為的打擊力度。嚴(yán)格貫徹《遼寧省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于試行開展房屋建筑和市政工程招標(biāo)代理機構(gòu)市場行為評價工作的通知》文件精神，落實“一標(biāo)一評”制度，不斷加強對招標(biāo)代理機構(gòu)誠信管理和約束作用，不斷提高招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管水平。
4.切實加強工程造價行業(yè)監(jiān)督管理。加強對企業(yè)資質(zhì)的動態(tài)管理和市場行為、執(zhí)業(yè)行為的日常監(jiān)管，及時建立健全相關(guān)工作制度，維護市場正常秩序。加大對各工程造價咨詢企業(yè)依法經(jīng)營、規(guī)范執(zhí)業(yè)、自我約束的監(jiān)督和指導(dǎo)力度，不斷提升企業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、社會信譽和自覺維護市場秩序的意識和能力。
5.嚴(yán)格執(zhí)行工程項目審批有關(guān)工作要求。按照國家、省工程項目審批制度改革的要求進行對照梳理，立即開展自查，發(fā)現(xiàn)問題立即整改，舉一反三，確保貫徹落實到位。加強對各縣區(qū)施工許可發(fā)證部門的監(jiān)督指導(dǎo)，嚴(yán)格貫徹落實施工許可核發(fā)的要件、時限、流程等要求，依法實施施工許可，嚴(yán)禁擅自增設(shè)許可條件，嚴(yán)禁擅自實施“施工預(yù)許可”制度。
6.積極探索建筑市場監(jiān)管新模式。各市可參照江蘇、浙江等建筑業(yè)發(fā)達地區(qū)，在市場監(jiān)管中逐步探索承諾制管理、誠信化約束、聯(lián)合式懲戒、信息化監(jiān)察等新機制、新模式，強化重點環(huán)節(jié)和突出問題的監(jiān)管力度，充分利用市場機制加強監(jiān)管，推動建筑市場秩序進一步好轉(zhuǎn)。
（此件依申請公開）
 抄送：各市人民政府
          遼寧省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳辦公室       2019年11月11日印發(fā)